股票网下打新新规今日“上岗” 违规处罚将更严格
今日正式实施的上岗中国证券业协会修改版《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(下称《细则》),相比原《细则》作出了进一步强化证券公司推荐责任、股票明确主承销商报送责任、网下违规完善自律处罚体系等三方面修改,打新违规处罚将更严格。新规
按照修改版《细则》,今日将更证券公司须建立网下投资者适当性管理制度,处罚并定期开展网下投资者适当性自查。严格“证券公司应当建立网下投资者适当性管理制度,上岗设定明确的股票推荐网下投资者注册条件,建立审核决策机制、网下违规日常培训管理机制和定期复核机制,打新确保网下投资者的新规甄选、确定和调整符合内部规则和程序。今日将更其中,处罚证券公司设定推荐网下投资者的条件,应当包括但不限于投资资金规模、投资经验、定价能力、信用记录、投资偏好、风险偏好。同时,修改版《细则》还规定,证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性自查,形成自查报告。
这一规定进一步细化了参与网下打新的投资者资格,并从证券公司层面对参与者做出更详细的管理约束,有利于新股报价和申购环节的规范,提升资源配置的有效性。
此外,修改版《细则》新增第二十九条规定,协会定期或不定期开展对证券公司的现场检查工作,证券公司在网下投资者选定和推荐工作中存在违反本细则规定情形的,协会将依照《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取自律惩戒措施。这一规定有利于督促证券公司履行其在网下投资者选定和推荐环节中的职责,实行有效监管,推动行业自律机制发挥更好作用。
另外,中证协已于2014年起开始执行打新黑名单公示制度。其官网上公布的最新数据显示,1013个股票配售对象被列入黑名单,而今年2月份、5月份分别发布的前两批网下打新黑名单,涉及配售对象分别为309个和514个。针对这一现行制度,修改版《细则》规定,网下投资者或配售对象在一个自然年度内首次出现《首次公开发行股票承销业务规范》提出的特定情形的,若未造成明显不良后果且及时整改,并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的可免于处罚。除免予处罚情形,一个自然年出现一次违规情形的,将被列入黑名单6个月;一年出现两次(含)或两种(含)以上违规情形的,将被列入黑名单12个月。在惩戒方面,修改版《细则》进一步细化和严格。
总体而言,修改版《细则》的发布和实施,从行业上看,将进一步完善自律处罚体系,强化证券公司的行为规范和监管,从事后处理环节看,对于违规打新的处罚更为合理和严格。这将有利于维护市场的正常秩序,净化市场投资氛围,保护投资者利益,有益于行业和市场的健康长远发展。(一 帆)
原标题:打新新规今日“上岗” 多环节约束升级 责任编辑:朱惠娥- ·OPPO A5 Pro“耐用战神”手机配色官宣,将在12月24日发布
- ·小米天玑8000系列出货量突破3000万,REDMI与MTK联合定制芯片即将亮相
- ·游戏产业加速鸿蒙化步伐:超1800款鸿蒙原生游戏已上架
- ·小米YU7无伪实车曝光 低矮修长的车身运动感十足
- ·阿维塔已完成C轮融资 总裁陈卓表示将全力争取2026年IPO
- ·行业爆料:TCL又有颠覆性创新技术,友商面临新挑战
- ·索尼不香了!中国电视横扫日本市场
- ·ABC卫生巾创始人公开鞠躬道歉:此前遭女网友抵制 称其“不尊重女性”
- ·全球首台!我国自研重力测量无人机系统亮相
- ·地球越来越热!世界气象组织:2024年有望成为有记录以来最热的一年
- ·特斯拉首席设计师揭秘:Cybercab金色涂装致敬纽约黄色出租车
- ·Redmi Turbo 4全球首发天玑8400
- ·比亚迪首款华为智驾车!方程豹汽车豹8上市:37.98万起
- ·OPPO A5 Pro“耐用战神”手机配色官宣,将在12月24日发布
- ·停更3年 李子柒说互联网真的和以前不一样了
- ·小鹏汽车宣布完成欧洲第1万辆交付
- ·百度网盘12周年大促:SVIP仅176元新低价 买1得4
- ·全球首台!我国自研重力测量无人机系统亮相
- ·62岁飞行员将独自驾驶苏57返俄引网友感叹:真是太强了
- ·小米15 Ultra曝料汇总:全能影像旗舰蓄势待发
- ·国产首台!800mm六辊铜箔轧机投产:可生产0.009mm厚带材
- ·萤火虫外观设计引争议,李斌回应:欧洲团队和合作伙伴非常喜欢,中国很多用户还没见到实车
- ·双11明天收官!Redmi K70至尊版卖爆:京东国产机销量第一
- ·小米15 Ultra曝料汇总:全能影像旗舰蓄势待发
- ·小米天玑8000系列出货量突破3000万,REDMI与MTK联合定制芯片即将亮相
- ·萤火虫外观设计引争议,李斌回应:欧洲团队和合作伙伴非常喜欢,中国很多用户还没见到实车